16.关于记账式国债,下列说法正确的有()
Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债
Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行
Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。
Ⅳ.国债承销团成员间不得分销
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
17.下列属于基金收入来源的有()。
Ⅰ..存款利息
Ⅱ.管理费收入
Ⅲ.证券买卖差价
Ⅳ.债券利息
A.Ⅱ、Ⅲ、、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
18.人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约
Ⅰ.人民币利息
Ⅱ.人民币本金
Ⅲ.人民币资产
Ⅳ.利率
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:A
19.下列关于封闭式基金的说法,正确的是()。
A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值但每两个交易日进行估值
B.封闭式基金每周披露一次基金份额净值,但每个交易日进行估值
C.封闭式基金每两个交易日披露一次基金份额净值每两个交易日进行估值
D·封闭式基金每个交易日披露一次基金份额净值,每个交易日进行估值
答案:B
20.关于普通股和优先股,以下说法正确的是()
A.普通股和优先股一般股息率都固定
B.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低
C.持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低
D.优先股需按票面价值支付一定比例股息
答案:D
21.政府债券的举债主体包括()。
Ⅰ.中央政府
Ⅱ.地方政府
III.国有企业
Ⅳ.国有金融机构
A.Ⅱ、III
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：政府债券的发行主体是政府,它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名乂发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债,地方政府发行的债券被称为地方政府债券;有时两者也被称为公债。
22.1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。证券公司业务国际化不包括()
A.境内证券公司积极寻求在海外上市
B.境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购、参股经营机构
C.境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司
D.境内证券公司通过在境外设立、收购的经营机构,为境內企业在海外市场|PO、再融资提供金融服务
答案：C
23.国债利率招标时，规定的标位变动幅度为()。
A.0.03%
B.0.01%
C.0.05%
D.0.001%
答案：B
24.西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于()。
A.优先股
B.长期债券
C.中央银行票据
D.短期债券
答案：A
25.对商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括()。
A.长期次级债券
B.储备资金
C.股本金
D.未分配利润
答案：A
26.附权证的可分离公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括()。
A.交易场所不同
B.权利载体不同
C.权利内容不同
D.行权方式不同
答案：A
27.当股票市场投机过度或出现严重违法行为的，()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.证券业协会
D.财政部
答案：A
28.下列属于国际短期资金流动的是()。
A.国际信贷
B.国际直接投资
C.投机性资金的流动
D.国际间接投资
答案：C
29.企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债券融资工具应在()注册。
A.证监会
B.银保监会
C.证券业协会
D.银行间市场交易商协会
答案：D
30.运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。
A.复合化金融衍生品
B.组合化金融衍生品
C.结构化金融衍生品
D.证券化金融衍生品
答案：C
