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2013年证券从业资格考试(基础知识)单选题及答案三

日期: 2020-03-20 11:19:36 作者: 潘晓娟

1. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。B

A:股东权利

B:股票的记载方式

C:股票名称

D:股票编号

2. NASDAQ利用现代电子计算机技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。B

A:场内主板市场

B:场外二级市场

C:场外主板市场

D:场内二级市场

3. 根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。D

A: 30日

B: 15日

C: 45日

D: 10日

4. 债券利息支出属于公司的( )。C

A:营销经费

B:利润

C:费用范围

D:直接成本

5. 根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。C

A: 1/2

B: 1/4

C: 1/3

D: 2/3

6. 债券发行的定价方式以( )最典型。D

A:溢价发行

B:折价发行

C:协商定价

D:公开招标

7. ( )起,我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。C

A: 2002年

B: 2004年

C: 2005年

D: 2006年

8. 狭义的有价证券是指( )。A

A:资本证券

B:商品证券

C:货币证券

D:凭证证券

9. 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。A

A:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B:证券资产管理

C:证券自营

D:证券承销与保荐

10. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括( )。A

A:存款准备金制度

B:发行国债

C:调节税率

D:国家预算

11. 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?( )C

A:韩国政府被迫宣布货币贬值

B:俄罗斯发生债务危机

C:泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

D:日本泡沫经济破灭

12. 龙债券的投资者主要来自于( )。C

A:北美洲

B:欧洲

C:亚洲

D:南美洲

13. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A

A:信用风险

B:利率风险

C:经济周期波动风险

D:政策风险

14. 在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的( )。B

A:存券银行发出ADR

B:存券银行命令托管银行移送证券

C:将所购买的证券存放在托管银行

D:投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

15. 我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币()。A

A:五亿元

B:五千万元

C:一亿元

D:三千万元

16. 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。C

A:提高基金的变现性

B:保持基金的流动性

C:防止基金操纵股市

D:防止内部人控制

17.根据( A ) 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券

A.发行主体

B 付息方式

C 债券的形态

D 债券的性质

18.截止2010年3月,中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了( A )个监管合作备忘录

A:46

B:52

C:42

D:37

19. 中国指数期货是标准化合约,代号为CX,最小变动单位为 (D )

A:0.5

B:0.1

C:0.01

D:0.05

20按( C )不同,基金可分为封闭式基金和开放式基金

A:投资标的

B:基金的组织形式

C:基金运作方式

D:投资目标


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