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  • 2017证券从业《市场基本法律法规》精选考点习题(1)
          证券市场的法律法规体系1、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是()。A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业......
    2020-10-10 14:21:52
  • 2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(6)
          一、单选题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的()数额。A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D[第2题]参加证券业从业人员资格考试的......
    2020-07-14 11:01:56
  • 2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(5)
          一、选择题1、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万......
    2020-07-14 11:01:29
  • 2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(4)
          一、选择题1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参考答案：C参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户......
    2020-07-14 11:01:01
  • 2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(3)
          一、单项选择题1、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。A.董事会B.业务执行部门C.业务决策机构D.分支机构2、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A.监事会-投......
    2020-06-09 10:57:30
  • 2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(2)
          一、单项选择题1、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.302、公司申请公司债券上市交易，公司债......
    2020-06-09 10:57:02
  • 2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(1)
          一、选择题1.公司发起人、股东在公司成立后，抽逃出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以......
    2020-06-09 10:56:28
  • 证券从业《法律法规》考前练习（3）
          第1题单选中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是( )职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行参考答案：A参考解析： 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融......
    2020-04-30 11:05:57
  • 证券从业《法律法规》考前练习（2）
          第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分......
    2020-04-30 11:05:20
  • 证券从业《法律法规》考前练习（1）
          【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金......
    2020-04-30 11:04:47
  • 2013年证券从业资格考试(基础知识)单选题及答案三
          1. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。BA：股东权利B：股票的记载方式C：股票名称D：股票编号2. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。BA：场内主板......
    2020-03-20 11:19:36
  • 2013年证券从业资格考试(基础知识)单选题及答案二
          1. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B 万元的，应当由承销团承销。A：1亿B：5000万元C：3000万元D：2000万元2. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。CA：无担保ADRB：一级ADRC：二级ADRD：三级ADR3. 按照债......
    2020-03-20 11:19:05
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