乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。【不定项】
A.公平
B.公开
C.公正
D.公允
正确答案:A、B、C
答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。
2、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【单选题】
A.0.5%以上
B.1%以上
C.2%以上
D.3%以上
正确答案:B
答案解析:选项B正确：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
4、证券公司应积极配合中国证监会及外部审计机构对证券公司内部控制情况的检查和评价，不得以任何形式干预、阻挠。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应积极配合中国证监会及外部审计机构对证券公司内部控制情况的检查和评价，不得以任何形式干预、阻挠。
5、关于柜台交易中，发行人资料审核及保存的说法正确的是（）。【多选题】
A.证券公司应对发行人提供的资料进行审核并妥善保管
B.证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人进行口头约定
C.证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整
D.不得隐匿、伪造或者毁损相关资料
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议，对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。
6、关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。【多选题】
A.在证券经纪业务中，证券公司接受投资者委托开立账户
B.经中国证监会核准，证券公司可以经营证券经纪业务
C.证券公司从事证券经纪业务，应当充分了解投资者，履行适当性管理义务
D.证券公司开展经纪业务，无需进行风险揭示
正确答案:A、B、C
答案解析:D项，证券公司与投资者签订证券交易委托代理协议，应当提醒投资者阅知有关业务规则和协议内容，向其揭示业务风险，并将风险揭示书交由投资者确认。
7、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。
8、证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%。
9、效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息是指向社会公众公开的信息，任何机构或者个人都可以通过协会网站查询公开信息。符合条件的机构或者个人可以依照相关规定查询有限公开信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息是指向社会公众公开的信息，任何机构或者个人都可以通过协会网站查询公开信息。符合条件的机构或者个人可以依照相关规定查询有限公开信息。
10、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。
以上内容是乐考网小编更新的文章大家如果对小编发布的内容有什么意见或建议欢迎大家来乐考网给小编留言，希望各位考生提前做好计划，积极备考，在考试中发挥出色，顺利通过考试!
