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  • 证券从业《法律法规》精选试题(3)
          41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券公司借用客户资金,30日内还清D、法律规定......
    2020-07-13 11:03:25
  • 证券从业《法律法规》精选试题(2)
          21、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、《公司债发行试点办法》B、《公司债发行管理办法》C、《证券法》D、《企业债发行试点办法》正确答案: A【专家解......
    2020-07-13 11:02:54
  • 证券从业《法律法规》精选试题(1)
          1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案: C【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有1......
    2020-07-13 11:02:28
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券资产管理
          一、试题部分1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。A、政治B、经济C、......
    2020-06-08 11:58:29
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券自营
          一、试题部分1、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A、逐日盯市制度B、风险预警制度C、防火墙制度D、保证金制度2、下列不属于自营业务后台职......
    2020-06-08 11:58:08
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券承销与保荐
          一、试题部分1、在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行2、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的......
    2020-06-08 11:57:48
  • 2020年《证券投资基金基础知识》高频考点(6)
          高频考点:权证的分类和权证的价值什么是权证?权证的分类有哪些?我们平时比较少接触到权证这一权益类证券,本文主要从权益的概念、分类以及权益的价值进行解析。在考试时通常考查权证的价值较多,有时会考概念的理解......
    2020-04-29 10:56:13
  • 2020年《证券投资基金基础知识》高频考点(5)
          高频考点:权益资本和债权资本的区别什么是债权资本?什么是权益资本?两种资本类型之间有什么区别?本文主要介绍基金从业中权益资本这一高频考点,对二者进行比较。一、考点精析1、债权资本和权益资本的概念债权资本:......
    2020-04-29 10:55:48
  • 2020年《证券投资基金基础知识》高频考点(4)
          高频考点:货币的时间价值与利率第六章是证券投资基金的重要章节,有很多之后在证券投资中会用到的基础性概念,尤其是本文将要涉及到的货币时间价值的相关概念,都是考试中的高频考点。一、考点精析1、货币时间价值的......
    2020-04-29 10:55:21
  • 《证券市场基本法律法规》证券从业人员管理试题练习—单项选择题(21-30)
          21、参加证券从业资格考试的人员,应当年满()。A、15周岁B、20周岁C、16周岁D、18周岁正确答案: D【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度......
    2020-03-19 11:17:12
  • 《证券市场基本法律法规》证券从业人员管理试题练习—单项选择题(11-20)
          单选选择题11、下列不属于操纵市场行为的是()。A、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交......
    2020-03-19 11:16:45
  • 《证券市场基本法律法规》证券从业人员管理试题练习—单项选择题(1-10)
          单选选择题1、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。A、中国证监会派出机构B、中国工商局C、中国证券业协会D、中国人民银行正......
    2020-03-19 11:16:10
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