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证券从业资格考试题
证券《金融市场基础知识》高效训练题(3)
1、基金与股票的区别在于( )。I 反映的经济关系不同II 筹集资金的投向不同III 收益风险水平不同IV 投资数量不同A.I、IIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、III正确答案是:D,解析证券投资基金与股票的区别包括:(1)反映......
2020-09-27 11:46:22
证券《金融市场基础知识》高效训练题(2)
1、证券发行市场,又称为( )。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场正确答案是:A,解析发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。2、金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构,从而规避相......
2020-09-27 11:44:37
证券《金融市场基础知识》高效训练题(1)
第 1题买断式回可选择的结算方式包括( )。I .见款付券II.券款对付III.纯券过户IV.见券付款A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ ⅣC.ⅠⅡ ⅣD.ⅠⅢ Ⅳ【正确答案】C买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式为券款对付、见券付款......
2020-09-27 11:44:09
证券从业《法律法规》精选试题(3)
41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券公司借用客户资金,30日内还清D、法律规定......
2020-07-13 11:03:25
证券从业《法律法规》精选试题(2)
21、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、《公司债发行试点办法》B、《公司债发行管理办法》C、《证券法》D、《企业债发行试点办法》正确答案: A【专家解......
2020-07-13 11:02:54
证券从业《法律法规》精选试题(1)
1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案: C【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有1......
2020-07-13 11:02:28
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券资产管理
一、试题部分1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。A、政治B、经济C、......
2020-06-08 11:58:29
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券自营
一、试题部分1、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A、逐日盯市制度B、风险预警制度C、防火墙制度D、保证金制度2、下列不属于自营业务后台职......
2020-06-08 11:58:08
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券承销与保荐
一、试题部分1、在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行2、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的......
2020-06-08 11:57:48
2020年《证券投资基金基础知识》高频考点(6)
高频考点:权证的分类和权证的价值什么是权证?权证的分类有哪些?我们平时比较少接触到权证这一权益类证券,本文主要从权益的概念、分类以及权益的价值进行解析。在考试时通常考查权证的价值较多,有时会考概念的理解......
2020-04-29 10:56:13
2020年《证券投资基金基础知识》高频考点(5)
高频考点:权益资本和债权资本的区别什么是债权资本?什么是权益资本?两种资本类型之间有什么区别?本文主要介绍基金从业中权益资本这一高频考点,对二者进行比较。一、考点精析1、债权资本和权益资本的概念债权资本:......
2020-04-29 10:55:48
2020年《证券投资基金基础知识》高频考点(4)
高频考点:货币的时间价值与利率第六章是证券投资基金的重要章节,有很多之后在证券投资中会用到的基础性概念,尤其是本文将要涉及到的货币时间价值的相关概念,都是考试中的高频考点。一、考点精析1、货币时间价值的......
2020-04-29 10:55:21
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