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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司的监督管理

日期: 2022-08-12 16:43:34 作者: 潘晓娟

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单选题

国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

【解析】本题考查证券公司的监督管理。国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息:(1)证券公司的董事、监事、工作人员;(2)证券公司的股东、实际控制;(3)证券公司控股或者实际控制的企业;(4)证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;(5)为证券公司提供服务的证券服务机构。

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