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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券自营

日期: 2020-06-08 11:58:08 作者: 潘晓娟

一、试题部分

1、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、风险预警制度

C、防火墙制度

D、保证金制度

2、下列不属于自营业务后台职能的是()。

A、账户管理

B、账户开户

C、资金清算

D、会计核算

3、同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。

A、客户资料的保密性

B、交易行为的自主性

C、选择交易方式的自主性

D、收益的不稳定性


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